【深圳证监局对光大证券(601788)深圳新园路证券营业部负责人曹华***取监管谈话措施】2024 年 7 月 5 日,深圳证监局发布公告,决定对光大证券深圳新园路证券营业部负责人曹华***取监管谈话措施。该营业部存在多项违规问题,包括在未全面交付使用的营业场所办理业务、大部分人员在营业场所以外地点办公,以及未及时报告影响营业部经营管理的重大***。这些行为严重违反了相关证券法规定,曹华对上述违规问题负有直接责任。
光大证券深圳新园路营业部:多项违规遭监管谈话
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